為進(jìn)一步規(guī)范電力中長期交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，按照《國家能源局關(guān)于印發(fā)<2021年能源監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)清單>的通知》(國能發(fā)監(jiān)管〔2021〕5號(hào))安排部署，經(jīng)研究，定于2021年8月至12月開展電力中長期交易市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、工作目標(biāo)
貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào))及配套文件相關(guān)精神和《電力中長期交易基本規(guī)則》(發(fā)改能源規(guī)〔2020〕889號(hào)，以下簡稱889號(hào)文)、《國家能源局印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)電力中長期交易監(jiān)管的意見>的通知》(國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕70號(hào))等有關(guān)要求，加強(qiáng)電力中長期交易市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管，重點(diǎn)督導(dǎo)檢查各地落實(shí)889號(hào)文情況，規(guī)范電力中長期交易行為，督促市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，推動(dòng)解決市場(chǎng)主體反映強(qiáng)烈的突出問題，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。
二、工作內(nèi)容
(一)市場(chǎng)交易規(guī)則規(guī)范制定情況。重點(diǎn)關(guān)注各地中長期交易規(guī)則制修訂程序、流程和審批的合規(guī)性等。具體包括：派出機(jī)構(gòu)、地方政府相關(guān)部門、電力交易機(jī)構(gòu)等單位按照889號(hào)文要求制訂中長期交易規(guī)則的情況，制修訂中長期交易規(guī)則程序、流程和審批的合規(guī)性等。
(二)電能交易合同簽訂和調(diào)整情況。重點(diǎn)關(guān)注合同完整性和合同電量調(diào)整規(guī)范性、公平性等。具體包括：各類電能交易合同簽訂及備案情況，年度優(yōu)先發(fā)電合同協(xié)商情況，年度購售電合同實(shí)際執(zhí)行及計(jì)劃調(diào)整、合同電量調(diào)整情況等。
(三)電能交易組織和執(zhí)行情況。重點(diǎn)關(guān)注電力交易、調(diào)度機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體等單位在各類電力中長期交易中行為的合理性、合規(guī)性和公平性。具體包括：交易組織開展、交易公告發(fā)布、交易計(jì)劃編制與調(diào)整、安全校核結(jié)果、偏差考核結(jié)果、交易結(jié)果執(zhí)行、市場(chǎng)主體交易行為合規(guī)性等情況，是否存在不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)主體交易的行為等。
(四)電費(fèi)結(jié)算情況。重點(diǎn)關(guān)注電費(fèi)結(jié)算的合規(guī)性、公平性。具體包括：國家核定的省級(jí)輸配電價(jià)、風(fēng)電和光伏發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)等電價(jià)政策執(zhí)行情況，出具交易結(jié)算依據(jù)情況，結(jié)算關(guān)系、結(jié)算金額及時(shí)性和準(zhǔn)確性，電費(fèi)中承兌匯票使用比例，交易計(jì)劃偏差結(jié)算收益分配情況，市場(chǎng)化交易(省內(nèi)、省外)電量電費(fèi)中是否體現(xiàn)輔助服務(wù)費(fèi)用等。
(五)市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)履行主體責(zé)任情況。重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)按照國家有關(guān)要求，履行市場(chǎng)自律監(jiān)督、市場(chǎng)運(yùn)營、市場(chǎng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防控等責(zé)任的情況。具體包括：市場(chǎng)自律監(jiān)督工作機(jī)制建立情況，電力交易平臺(tái)建設(shè)、運(yùn)營和管理情況，市場(chǎng)主體注冊(cè)與動(dòng)態(tài)管理情況，交易計(jì)劃制定及調(diào)整的合規(guī)性，市場(chǎng)運(yùn)營、市場(chǎng)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防控、安全校核等責(zé)任履行情況，市場(chǎng)運(yùn)營機(jī)構(gòu)在安全校核、交易結(jié)果執(zhí)行等方面銜接情況等。
(六)市場(chǎng)交易信息披露和報(bào)送情況。重點(diǎn)關(guān)注電力交易、調(diào)度機(jī)構(gòu)、電力企業(yè)按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定披露與報(bào)送信息的情況。具體包括：市場(chǎng)信息管理、信息披露制度體系建設(shè)及平臺(tái)建設(shè)、數(shù)據(jù)接口開放等情況，信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，電力交易、調(diào)度機(jī)構(gòu)和電力企業(yè)在數(shù)據(jù)交互等方面銜接情況等。
三、工作步驟
(一)啟動(dòng)部署(8月)。印發(fā)監(jiān)管工作通知，啟動(dòng)專項(xiàng)監(jiān)管工作，明確專項(xiàng)監(jiān)管工作內(nèi)容和要求等。按照《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案》(2020年修訂)和“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度有關(guān)要求，抽調(diào)派出機(jī)構(gòu)人員，與第三方機(jī)構(gòu)專家組成現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組，細(xì)化任務(wù)分工。
(二)開展自查(8月-9月)。河北、江西、廣西、重慶等重點(diǎn)地區(qū)的派出機(jī)構(gòu)按照要求組織相關(guān)單位和部門開展自查工作(自查范圍為2020年1月1日至2021年6月30日電力中長期交易)，其他地區(qū)可根據(jù)實(shí)際情況決定是否組織開展，并按要求報(bào)送相關(guān)材料。9月1日前將自查報(bào)告報(bào)送國家能源局市場(chǎng)監(jiān)管司。自查報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：基本情況、取得的成效、存在的問題、已采取的工作措施、下一步工作計(jì)劃等，其中存在的問題篇幅不低于70%。
(三)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管(10月)。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組赴河北、江西、廣西、重慶等4個(gè)重點(diǎn)地區(qū)，采取監(jiān)管座談、查閱資料、問詢筆錄、核查賬簿、調(diào)查問卷等方式開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，視情況采取非現(xiàn)場(chǎng)、非接觸監(jiān)管等方式。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管以問題為導(dǎo)向，根據(jù)工作需要，針對(duì)突出問題，可對(duì)市場(chǎng)主體開展延伸監(jiān)管，充分核實(shí)、驗(yàn)證有關(guān)情況。國家能源局將視情況赴現(xiàn)場(chǎng)開展督導(dǎo)。
(四)約談?wù)?11月)。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，約談地方政府有關(guān)部門、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調(diào)度機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位和部門，反饋問題，提出限期整改要求。河北、江西、廣西、重慶等地區(qū)的地方政府相關(guān)部門、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調(diào)度機(jī)構(gòu)按照要求認(rèn)真推進(jìn)整改工作，及時(shí)向監(jiān)管司報(bào)送整改情況。監(jiān)管司組織相關(guān)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)整改工作完成情況。
(五)總結(jié)規(guī)范(12月)。國家能源局組織相關(guān)派出機(jī)構(gòu)系統(tǒng)梳理專項(xiàng)監(jiān)管工作成果，形成專項(xiàng)監(jiān)管報(bào)告，適時(shí)在一定范圍內(nèi)發(fā)布。監(jiān)管報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：中長期交易基本情況、自查整改情況、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況、監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題、針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題已采取的措施、下一步工作安排及進(jìn)一步規(guī)范電力中長期交易市場(chǎng)秩序的監(jiān)管意見等。
四、工作要求
(一)加強(qiáng)組織保障。相關(guān)派出機(jī)構(gòu)要高度重視、充分認(rèn)識(shí)電力中長期交易市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作的重要意義，積極支持專項(xiàng)監(jiān)管工作，按要求派員參加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組。對(duì)于抽調(diào)參加專項(xiàng)監(jiān)管的工作人員，原則上不再安排其他工作。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組在本轄區(qū)內(nèi)開展的電力中長期交易市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作，要積極配合，做好與相關(guān)單位和部門的溝通銜接，形成工作合力。
(二)主動(dòng)配合監(jiān)管。華北、華中、南方能源監(jiān)管局要認(rèn)真組織開展自查工作，深刻查找并如實(shí)反映存在的問題，制定工作措施，按時(shí)提交自查報(bào)告。相關(guān)地區(qū)的地方政府相關(guān)部門、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調(diào)度機(jī)構(gòu)要積極配合派出機(jī)構(gòu)做好有關(guān)工作，指派專人負(fù)責(zé);提前準(zhǔn)備好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組需要的查閱資料，并按照要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供相關(guān)材料和賬號(hào)權(quán)限;認(rèn)真做好整改落實(shí)工作，制定詳細(xì)的整改方案，采取有針對(duì)性的措施，逐一整改落實(shí)。
(三)務(wù)求監(jiān)管實(shí)效。現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組要嚴(yán)格遵守中央“八項(xiàng)規(guī)定”有關(guān)要求，嚴(yán)格落實(shí)常態(tài)化疫情防控各項(xiàng)規(guī)定，依法行政、依法監(jiān)管，始終堅(jiān)持問題導(dǎo)向，切實(shí)防止形式主義和走過場(chǎng)，聚焦電力中長期交易中市場(chǎng)主體反映強(qiáng)烈的突出問題、典型問題、苗頭性問題，扎實(shí)開展專項(xiàng)監(jiān)管工作。加強(qiáng)問題核實(shí)，督促整改落實(shí)，強(qiáng)化專項(xiàng)監(jiān)管成果運(yùn)用，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。
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國家能源局綜合司
2021年7月30日
